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澳洲ASIC—AR牌照


澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。

该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。


ASIC监管范围包含


1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务


| ASIC牌照的优势


1、完善的政府职能，独立管理金融市场

2、的监管体系，监督与管理两手并重

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平


| ASIC(AR) 牌照申请流程

1.注册澳洲公司

2.起草牌照申请文件

3.审核资料

4.获取AR授权

5.向ASIC递交申请

| 监管要求


1、须申请获得 AFSLicence，并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案

7、定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案


| ASIC(AR) 牌照 · 申请材料


1、澳大利亚公司基本资料，包括公司税号 ；

2、澳大利亚公司股东、董事详细个人资料 （护照扫描件，个人电话，住址等） ；

3、澳大利亚办公室地址；

4、澳大利亚公司股东、及董事的无犯罪记录公证。


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